一、「複雜性高風險衍生性金融商品爭議事件」部分
(一)申請不合程式。
(二)非屬複雜性高風險衍生性金融商品爭議案件。
(三)未先向金融服務業申訴。
(四)申請人有下列當事人不適格之情形之一：
      1.專業機構投資人。
      2.高淨值投資法人。
      3.銀行國際金融業務分行(OBU)之非臺資客戶。
      4.銀行海外分行客戶。
      5.符合金保法規定之金融消費者。
(五)曾向本中心申請調處而不成立。
(六)經法院判決確定，或已成立評議、調處、和解、調解或仲裁。
(七)其他本中心認為不宜受理調處申請之情形。

二、「非屬複雜性高風險衍生性金融商品而特性類似之衍生性商品」部分
(一)申請不合程式。
(二)非屬金融監督管理委員會委託辦理調處範圍之商品所生爭議。
(三)未先向金融服務業申訴。
(四)申請人有下列當事人不適格之情形之一：
      1.專業機構投資人。
      2.高淨值投資法人。
      3.銀行國際金融業務分行(OBU)之非臺資客戶。
      4.銀行海外分行客戶。
      5.符合金保法規定之金融消費者。
(五)曾向本中心申請調處而不成立。
(六)經法院判決確定，或已成立評議、調處、和解、調解或仲裁。
(七)其他本中心認為不宜受理調處申請之情形。